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2019證券從業考試金融市場基礎知識考點:證券交易概述

發表時間:2019/11/14 10:35:53 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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證券交易概述

(一)證券交易原則

證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則,貫穿于證券交易的全過程。

1.公開原則

公開原則又被稱為信息公開原則,指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求,證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布有關信息。

2.公平原則

公平原則指參與交易的各方應當獲得平等的機會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權益都能得到公平保護。

3.公正原則

公正原則指應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務。

(二)證券交易機制

證券交易機制是證券市場具體交易制度設計的基礎,如上海證券交易所和深圳證券交易所的集合競價和連續競價,其設計依據就是定期交易和連續交易的不同機制;而上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價,就采用了報價驅動的機制。

1.分類

2.證券交易機制目標

(1)流動性;

(2)穩定性;

(3)有效性。

(三)融資融券交易

融資融券交易,又被稱為信用交易,分為融資交易和融券交易。廣義的融資融券交易還包括轉融通交易。

1.融資交易

融資交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金,融(借)入一定數量的資金買入股票的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現金或者可充抵保證金的證券。

2.融券交易

融券交易是指投資者向證券公司繳納一定的保證金,融入一定數量的證券并賣出的交易行為。投資者向證券公司提交的保證金可以是現金或者可充抵保證金的證券。

3.轉融通交易

轉融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業務的經營活動。轉融通交易包括轉融券交易和轉融資交易。

考點測試

1.下列自然人和法人中,()可以在轉融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國有石油企業甲公司

C.證券金融公司財務總監張某

D.小型證券公司丙公司

參考答案:D

解析:轉融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,以供其辦理融資融券業務的經營活動。轉融通交易包括轉融券交易和轉融資交易。轉融通交易是為證券公司開展融資融券業務而資金和證券不足時提供資金和證券來源的一種安排。

2.目前我國證券交易所采用的競價方式是()。

A.定時競價和集合競價

B.分散競價和連續競價

C.集合競價和連續競價

D.定時競價和連續競價

參考答案:C

解析:目前我國證券交易所采用的競價方式是集合競價和連續競價。

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(責任編輯:gx)

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